AAP新聞報導金管會開鍘富邦金控罰400萬元一銀違反洗錢.wmv

Video Description :
AAP新聞報導金管會開鍘富邦金控罰400萬元一銀違反洗錢防制法罰60萬元旗下台北富邦們控內部人員舞弊開鍘........運彩弊案富邦金控罰400萬元.....富邦金控子公司運彩科技公司員工監守爆發內部人員舞弊事件，被喻為出老千，金管會委員會議於12月8日開會認定，富邦金控未做好內部控制，未依銀行業通報重大偶發事件規定通報金管會，核處新臺幣400萬元罰鍰。 運彩科技股份有限公司受發行機構台北富邦商業銀行委託辦理運動彩券發行等相關業務，爆發內部人員舞弊事件。富邦金融控股公司未有效建立或未落實執行對上述子公司管理之內部控制及內部稽核制度，以及未依銀行業通報重大偶發事件規定通報該會，違反金融控股公司法第51條規定資料來源富邦金融控股公司違反金融控股公司法第51條規定，核處新臺幣400萬元罰鍰一、裁罰時間：100年12月8日（該會第384次委員會議通過） 二、受裁罰之對象：富邦金融控股股份有限公司三、裁罰之法令依據：金融控股公司法第51條及第60條第16款四、違反事實理由：運彩科技股份有限公司受發行機構台北富邦商業銀行委託辦理運動彩券發行等相關業務，爆發內部人員舞弊事件。富邦金融控股公司未有效建立或未落實執行對上述子公司管理之內部控制及內部稽核制度，以及未依銀行業通報重大偶發事件規定通報該會，違反金融控股公司法第51條規定。 五、裁罰結果：依金融控股公司法第60條第16款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰。 資料來源行政院金融監督管理委員會AAP新聞資料影片聯絡單位：銀行局金控組第一商業銀行違反洗錢防制法第7條規定一、裁罰時間：100年12月8日（該會第384次委員會議通過）。 二、受裁罰之對象：第一商業銀行。 三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第7條第3項規定。 四、違反事實理由： (一)據第一商業銀行陳報，該行營業單位端有關大額通貨交易作業均依洗錢防制法規定紀錄與建檔 <>...</>